合規(guī)免責(zé)優(yōu)化民企發(fā)展環(huán)境

　　廣州市近日出臺(tái)《民營(yíng)企業(yè)首次違法合規(guī)免責(zé)清單（第一批）》，為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。據(jù)了解，這是全國第一個(gè)建立首次輕微行政違法合規(guī)免責(zé)清單的文件。

　　合規(guī)是企業(yè)內(nèi)部預(yù)防違法行為的一種管理體系。合規(guī)免責(zé)，是指民營(yíng)企業(yè)因?yàn)槠髽I(yè)行為首次違反了行政法規(guī)，危害后果輕微的，如果民營(yíng)企業(yè)合理地制定和實(shí)施了合規(guī)制度，可以免于行政處罰，體現(xiàn)了包容審慎的監(jiān)管態(tài)度和依法從寬處罰的管理方式。

　　法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。行政處罰權(quán)是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理、保障法律施行的重要手段，對(duì)中小微民營(yíng)企業(yè)來說，有關(guān)部門執(zhí)法規(guī)范與否、公平與否，不僅影響其日常經(jīng)營(yíng)，更影響其發(fā)展信心。廣州此次發(fā)布的“免責(zé)清單”，對(duì)民營(yíng)企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)指引，正面回應(yīng)企業(yè)發(fā)展痛點(diǎn)、難點(diǎn)，充滿政策誠意，因而贏得點(diǎn)贊。

　　比如，首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)合規(guī)建設(shè)相結(jié)合，并明確除民營(yíng)企業(yè)外，符合適用條件的其他類型企業(yè)也可參照適用；首次將合規(guī)整改與違法行為調(diào)查的全過程相結(jié)合，規(guī)范了具體的實(shí)施要求和流程；首次運(yùn)用“指引+清單”的形式，在與民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為關(guān)聯(lián)度較大、成熟度較高的領(lǐng)域先行先試，試點(diǎn)成熟后再穩(wěn)步擴(kuò)大清單覆蓋面。

　　當(dāng)然，“合規(guī)免責(zé)”絕不等于放任不管，而是旨在引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線。一方面，在實(shí)施過程中需細(xì)化配套制度、制定裁量基準(zhǔn)、量化處罰權(quán)裁量標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照相關(guān)適用條件和標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確研判企業(yè)具體違法情形，充分評(píng)估適用首次違法合規(guī)免責(zé)的可行性。相關(guān)部門對(duì)于不適用免責(zé)條件或者違法嚴(yán)重行為，應(yīng)當(dāng)依法處罰，確保合規(guī)免責(zé)行政裁量權(quán)在法治的軌道上運(yùn)行。

　　另一方面，民營(yíng)企業(yè)自身需依據(jù)監(jiān)管要求，完善公司治理，及時(shí)改正相關(guān)違法行為，在法治框架內(nèi)合法合規(guī)地從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。比如，合規(guī)管理中尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、反對(duì)商業(yè)賄賂、履行商業(yè)責(zé)任等原則，都是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石。唯有在合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)中提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，民營(yíng)企業(yè)才能堅(jiān)定自信走向更加廣闊的舞臺(tái)。（本文來源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 作者：祝 偉）