證券從業(yè)者應嚴守紅線

　　證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象時有發(fā)生。今年以來，各地證監(jiān)局為此已開出多張罰單。

　　為了防止證券從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢牟取不正當利益，侵犯中小投資者合法權(quán)益，維護資本市場公平交易秩序，我國法律明文禁止證券從業(yè)者炒股。

　　新證券法明確規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并對違法違規(guī)者制定了嚴格處罰措施。

　　即便如此，仍有不少證券從業(yè)者明知故犯，原因在于對利益的盲目追逐，且缺乏對法律的敬畏。

　　在監(jiān)管層面，要繼續(xù)加大對證券從業(yè)者違規(guī)炒股行為的查處力度。除了經(jīng)濟上的懲罰，還應視情節(jié)嚴重程度記入證券期貨市場誠信檔案。針對投行、資管、自營、IT等條線從業(yè)者，監(jiān)管在關(guān)注違法炒股本身的同時，還應重點關(guān)注是否可能存在內(nèi)幕交易等其他違法違規(guī)行為，真正做到全覆蓋執(zhí)法、全鏈條追責、全力度打擊。

　　證券公司應承擔員工違規(guī)行為的主體責任，進一步完善有關(guān)禁止員工炒股的內(nèi)控制度并嚴格落地。一方面，應對員工、員工家屬證券賬戶進行重點監(jiān)控，要求員工及利害關(guān)系人證券基金投資進行定期申報；另一方面，對投行、資管、自營、IT等關(guān)鍵員工可獲取的信息范圍進行嚴格控制，保護公司商業(yè)秘密。

　　證券公司應繼續(xù)加大對員工教育力度，對包括違規(guī)炒股、代客理財?shù)戎攸c案例進行定期宣講，引導員工專注主業(yè)，恪守職業(yè)道德，以專業(yè)服務贏得客戶信賴，獲取正當報酬。

　　最后，也要提醒證券從業(yè)者，股市有風險，不要迷信專業(yè)和內(nèi)幕消息。實際上，證券從業(yè)者炒股巨額虧損的案例不勝枚舉。如此看來，與其冒著虧錢挨罰的風險違規(guī)炒股，真不如遵紀守法服務好客戶。 （本文來源：經(jīng)濟日報 作者：彭 江）