規(guī)范和引導資本健康發(fā)展，是黨領導經(jīng)濟工作的重要內(nèi)容。今年以來，黨中央的一系列政策舉措和科學部署，瞄準的正是促進平臺經(jīng)濟健康發(fā)展。3月16日，國務院金融委會議提出，穩(wěn)妥推進并盡快完成大型平臺公司整改工作，“紅燈”“綠燈”都要設置好，促進平臺經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展；4月29日，中央政治局會議提出，完成平臺經(jīng)濟專項整改，實施常態(tài)化監(jiān)管，出臺支持平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展的具體措施；5月31日，國務院印發(fā)《扎實穩(wěn)住經(jīng)濟的一攬子政策措施》明確，在防止資本無序擴張的前提下設立“紅綠燈”，維護市場競爭秩序，以公平競爭促進平臺經(jīng)濟規(guī)范健康發(fā)展。
這再次表明，市場雖是自由的，但不能是無序的。發(fā)揮資本的積極作用，同設置“紅綠燈”、防止資本野蠻生長，都是為了讓資本健康發(fā)展。如何進一步完善資本行為制度規(guī)則，在社會主義市場經(jīng)濟條件下更有效地規(guī)范和引導資本發(fā)展，事關重大。
以發(fā)揮積極作用為出發(fā)點落腳點
中國改革開放40多年的歷程已經(jīng)證明，對于推動創(chuàng)新發(fā)展的資本，我國的監(jiān)管原則一以貫之，是堅持包容審慎、堅持“兩個毫不動搖”。2012年至2021年，我國民營企業(yè)數(shù)量從1085.7萬戶增長到4457.5萬戶，10年間翻了兩番，民營企業(yè)在企業(yè)總量中的占比由79.4%提高到92.1%。如果現(xiàn)在還有人懷疑中國要不要資本，那么答案顯而易見——在社會主義市場經(jīng)濟體制下，資本依然是帶動各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。
以更好發(fā)揮資本積極作用為出發(fā)點和落腳點，監(jiān)管部門需要全面提升資本治理效能。尤其是對于新業(yè)態(tài)的監(jiān)管，不能照搬傳統(tǒng)行業(yè)的監(jiān)管模式。在堅持包容審慎原則的基礎上，進一步研究把握資本的行為規(guī)律，設定監(jiān)管的目標和工具箱。
�。ㄒ唬⿵哪繕嗽O定看，監(jiān)管要在市場失靈時介入，有效糾偏。北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院教授戚聿東認為，市場在資源配置中起決定性作用，就是讓市場發(fā)揮高效組織生產(chǎn)的功能；享受市場高效配置功能的同時，也要承受市場可能失靈的副作用，直到監(jiān)管介入、撥回正軌，這中間有一個時間差。那么，監(jiān)管應該何時介入、達到什么效果？他提出一個頗具形象性的觀點：監(jiān)管應該“豎著耳朵聽警報”，當市場失靈，出現(xiàn)壟斷、公共安全、消費者權(quán)益受損等問題時，及時介入，也只有此時才有必要介入，更好為市場糾偏。
�。ǘ⿵谋O(jiān)管過程看，既要留出靈活調(diào)整空間，又要一碗水端平。市場主體和政府部門的活動均應以法律法規(guī)為依據(jù)，但新興業(yè)態(tài)往往在法律的空白地帶生長，且發(fā)展迅速。調(diào)研中，中國社會科學院法學研究所的一位專家表示，對創(chuàng)新業(yè)態(tài)，過分強調(diào)監(jiān)管，可能扼殺創(chuàng)新；過于強調(diào)包容式監(jiān)管，又可能流于形式。因此，監(jiān)管切忌忽左忽右。有效的監(jiān)管應當是：暫時沒有法律的，及時啟動立法修法；現(xiàn)行法律尚未被修改的，注重對原有法律的解釋和適用，賦予執(zhí)法機構(gòu)和司法機構(gòu)更多裁量權(quán)。需要注意的是，這種裁量權(quán)的前提是完善包含指南、解釋等在內(nèi)的配套規(guī)定，更多地導入經(jīng)濟學分析、技術(shù)手段等有說服力的量化指標。這樣的靈活調(diào)整，必須一碗水端平。
�。ㄈ⿵墓ぞ呦淇�，對資本的監(jiān)管應當是事前引導、事中防范、事后監(jiān)管相銜接的全鏈條治理體系。我國近年來不斷優(yōu)化“放管服”改革，強調(diào)簡政放權(quán)、應放盡放，政府的手盡量在“收”。最典型的，就是自2018年起全面實施市場準入負面清單制度。清單之外的行業(yè)、領域、業(yè)務等，各類市場主體皆可依法平等自主選擇是否進入，有關部門和地方政府不得再隨意出臺針對市場準入環(huán)節(jié)的審批措施，真正實現(xiàn)了“法無禁止即可為”。但進入門檻降低，客觀上使參與競爭的市場主體質(zhì)量參差不齊。保證這些市場主體合規(guī)經(jīng)營，尤其要提高監(jiān)管的精準性有效性，用好信用機制，用社會信用體系和激勵懲戒機制織密織牢監(jiān)管網(wǎng)。當然，監(jiān)管工具箱也要多一些彈性，避免以罰代管。
以歷史、發(fā)展、辯證眼光消除市場誤讀
近兩年，中央和地方出臺了一系列監(jiān)管舉措，在平臺經(jīng)濟領域處罰了一批違規(guī)企業(yè)。針對圍繞平臺經(jīng)濟的處罰，大部分社會公眾認為監(jiān)管重拳出擊很有必要。然而，有些人特別是有些利益相關方對這些案件的處罰表示不理解、不適應，懷疑監(jiān)管“風向變了”，從包容審慎變成了煩苛管制。誤讀的產(chǎn)生，在于缺乏歷史的、發(fā)展的、辯證的眼光。
首先就是對行業(yè)發(fā)展階段認識的滯后。以平臺經(jīng)濟為例。10多年前，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟屬于新興行業(yè)，騰訊、阿里、美團還被稱為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。但發(fā)展到今天，平臺經(jīng)濟成為資本熱捧的對象，投資并購最為活躍，幾家“互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)”也已發(fā)展成“平臺巨頭”�？傮w來看，平臺企業(yè)在經(jīng)濟、社會生活中發(fā)揮的作用是積極的，但也要看到，部分平臺濫用市場支配地位、實施壟斷行為，嚴重損害消費者利益，限制企業(yè)發(fā)展空間，不利于激發(fā)市場活力，不利于創(chuàng)新發(fā)展與效率提高。以平臺經(jīng)濟和行業(yè)巨頭今時今日的體量，如果市場里缺少糾偏的力量，那么由此引發(fā)的市場失靈、無序擴張若得不到及時監(jiān)管與糾正，造成的各種問題將會影響更深、波及面更廣。
調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，對于監(jiān)管出手的必要性和正當性，大多數(shù)企業(yè)表示認可；相關企業(yè)和專家更想探討監(jiān)管方式是否是最優(yōu)選擇。這也提醒我們，監(jiān)管需要在實踐中盡快完善成熟，使政策效果合情合理合法。
中國宏觀經(jīng)濟研究院市場與價格研究所研究員臧躍茹認為，伴隨產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府監(jiān)管要隨之調(diào)整，視產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展狀況及對國民經(jīng)濟影響而定。金融資本有著上百年的發(fā)展歷史，全球主要經(jīng)濟體也已建成相對成熟的監(jiān)管體系，相比之下，如何監(jiān)管以平臺經(jīng)濟為代表的產(chǎn)業(yè)資本，是個嶄新課題。當前，由于平臺經(jīng)濟市場集中度不斷上升及壟斷行為濫用，全球主要經(jīng)濟體對平臺經(jīng)濟的監(jiān)管都處在一個推進過程中。
在這一過程中，監(jiān)管所依托的法律法規(guī)要升級完善。比如，有些法律法規(guī)暫時跟不上實踐的步伐，有些政策執(zhí)行的效果未必符合政策的初衷，這都意味著監(jiān)管部門逐步提升治理能力是必要且迫切的。
現(xiàn)階段，我國存在國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本等各種形態(tài)資本，資本的有序運行是現(xiàn)代市場體系規(guī)范化法制化建設的應有之義。平臺經(jīng)濟資本僅僅是龐大資本體量中的一部分，絕不能把防止資本無序擴張理解為針對平臺經(jīng)濟發(fā)展的限制，圍繞平臺經(jīng)濟的監(jiān)管也只是針對其壟斷行為等市場失靈問題進行的規(guī)范。對于資本在其他領域的無序擴張，比如過去幾年出現(xiàn)過的“蒜你狠”“姜你軍”以及部分大宗商品的瘋狂暴漲，監(jiān)管部門也是堅決予以遏制。
部分專家還提到誤讀在社會蔓延的另一原因——有些媒體和自媒體或由于對政策把握不準、了解不夠，或出于流量考慮，過度解讀和誤讀了監(jiān)管初衷。
2021年至今，市場監(jiān)管總局查處壟斷相關案件超過200起。從市場主體性質(zhì)看，既有國企，也有外企，還有行業(yè)協(xié)會；從案件涉及領域看，既有新興的互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務，也有物流、零售、制造業(yè)、醫(yī)藥、公共服務等傳統(tǒng)行業(yè)。但部分媒體尤其是自媒體，將原本一視同仁的監(jiān)管，誤導集中到個別行業(yè)、個別企業(yè)，甚至把企業(yè)因為經(jīng)濟形勢或自身決策導致的經(jīng)營壓力歸結(jié)于“監(jiān)管風暴”，而智能推薦和流量法則又讓這些聲音越來越強、越傳越廣�？上攵斏鐣l繁接受這些信息，很難不將資本野蠻生長、反壟斷與平臺經(jīng)濟劃等號。有財經(jīng)學者撰文建議，政府在出臺相關政策時，要更加清晰地說明目的是什么、不是什么；政策出臺前要進一步加強與利益相關方的溝通；企業(yè)家也要仔細去讀文件全文、原文，不要在社交媒體上聽風就是雨，自己嚇自己。
一定要看到，我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展邏輯沒變，我國充分尊重資本及其所有者權(quán)益的制度框架沒變，資本及其合法權(quán)益的保障也不會變。國務院發(fā)展研究中心金融研究所副所長、研究員陳道富認為，資本和監(jiān)管的目標是一致的，都是希望共同促進經(jīng)濟社會良性發(fā)展。在目標一致的前提下，相信誤讀同樣是階段性的，資本與監(jiān)管需要度過磨合期。
明確透明、穩(wěn)定、可預期的監(jiān)管規(guī)則
近期，多個部門密集釋放了“穩(wěn)”的信號，市場信心正在回暖。但是，市場主體更關注政策執(zhí)行。在社會主義制度下如何規(guī)范和引導資本健康發(fā)展？這個問題并沒有現(xiàn)成的答案。
調(diào)研中，一些專家坦言，“資本怎么管”是個新課題。中央多次強調(diào)支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展，為資本的未來定了調(diào)；社會主義市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，資本活動要依法進行，又為監(jiān)管明晰了方向。中國作為最大的發(fā)展中國家，對資本的使用和監(jiān)管絕不能照搬照抄，搞“拿來主義”和“本本主義”行不通。立足當下，亟需以市場化、法治化、國際化為資本設置“紅綠燈”，抓緊明確透明、穩(wěn)定、可預期的監(jiān)管規(guī)則。
市場化，要求妥善處理政府和市場的關系。監(jiān)管應充分尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，該放的堅決放，該管的堅決管好。要進一步落實“放管服”改革要求，大力推進簡政放權(quán)，放出活力、管出公平、服出效率。要相信市場、依靠市場，平衡好各方利益，注重實現(xiàn)監(jiān)管效能最大化，在調(diào)節(jié)發(fā)展失序時應更多使用市場化手段。
法治化，要求堅持依法監(jiān)管的原則。社會主義市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，資本活動要依法進行，資本治理要依法監(jiān)管。遏制資本無序擴張，不是不要資本，而是要資本有序發(fā)展。相關法律法規(guī)不健全的要抓緊完善，已有法律法規(guī)的要嚴格執(zhí)法監(jiān)管。提倡什么、禁止什么，用法律法規(guī)的形式把規(guī)則確定下來，從而讓市場主體有法可依。法律和制度的生命力在于執(zhí)行，要嚴格規(guī)范監(jiān)管行為，公開執(zhí)法標準，優(yōu)化工作流程。
國際化，要求對標國際先進水平推動相關領域改革創(chuàng)新。要參考國際成功經(jīng)驗，繼續(xù)深化“放管服”改革，著眼全球產(chǎn)業(yè)前沿，在標準、體制等方面創(chuàng)造有利于市場主體參與國際競爭的大環(huán)境，通過國際市場的更深度融合，來發(fā)揮資本的生產(chǎn)要素的積極作用。
市場化、法治化、國際化的監(jiān)管原則通過什么體現(xiàn)？就是黨中央多次提到的“紅綠燈”。設想一下，行駛在繁忙的街道，川流不息的車輛依靠紅綠燈的指揮才能有序通行。當資本行駛在追逐利潤的車道上時，也要習慣于抬頭觀察“紅綠燈”、解讀其中釋放的信號，這個“紅綠燈”就是對市場化、法治化、國際化原則的具體呈現(xiàn)。“紅綠燈”的實質(zhì)，是強化法治思維，明確資本邊界，糾正社會資源配置上的扭曲，促進高質(zhì)量發(fā)展與分配公平正義。通過事先規(guī)則設定，重點劃分哪些領域禁止資本進入，哪些領域鼓勵資本大展拳腳，更好積極引導資本進入“應作為”的領域，釋放市場活力，充分發(fā)揮資本的積極作用。
亮“綠燈”，關鍵是一視同仁。理論和實證研究均表明，政府很難代替資本判斷什么行業(yè)值得投資。中國宏觀經(jīng)濟研究院市場與價格研究所研究員曾錚認為，如果把“綠燈”視為市場準入條件，那么必須明確規(guī)則，讓資本知道自己該不該參與�！熬G燈”管理還應該是過程式的治理，要對企業(yè)的經(jīng)營過程進行合規(guī)管理，不能事后以罰代管，對一部分重點企業(yè)可建立名單制，進行常態(tài)監(jiān)測和定期監(jiān)督。
亮“紅燈”，則需要明確底線。這些規(guī)則和底線應當通過法律法規(guī)、負面清單的形式來體現(xiàn)。有專家建議，在教育、醫(yī)療、文化、公共體育、養(yǎng)老等公共服務領域，應逐步建立負面清單，明確禁止進入和有條件進入的范圍。
不管“紅綠燈”如何設置，其最終效果是要讓市場主體擁有更加穩(wěn)定的預期，讓資本知道哪里能去、哪里不能去，避免超速、軋車道等違規(guī)行為。
資本像流水，不眠不休。對資本來說，中國是一片蘊含著無限可能的沃土。中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展圖景，將繼續(xù)對全球資源具有強大的吸引力。當前，在推出一系列監(jiān)管新規(guī)之后，還要注重解決制約市場競爭的各種障礙，以刺激社會資本創(chuàng)新活力和生產(chǎn)率增長。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，政府為各類資本發(fā)展營造更加有利的市場環(huán)境和法治環(huán)境，各類資本持續(xù)推動經(jīng)濟社會發(fā)展，而一個發(fā)展壯大的中國市場又將為資本提供發(fā)展和創(chuàng)造利潤的新空間。資本與監(jiān)管之間的這一良性互動的關系，值得期待。
�。ㄕ{(diào)研組成員：經(jīng)濟日報記者 牛 瑾 佘 穎 陳果靜 郭子源）
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